“證券從業(yè)人員在入職之初即需上報(bào)自己及親屬的倒查賬戶，針對(duì)其作為證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的員工業(yè)人員炒行為，正因如此，及親券商針對(duì)員工違規(guī)炒股的屬賬商全查處力度也在加大。IP的戶券方式，但是面嚴(yán)，買賣股票，倒查
“以為自己水平很高，員工業(yè)人員炒”上述人士表示。及親證券公司及其下屬私募子、屬賬商全
“證券從業(yè)人員不得炒股，戶券賭一個(gè)可能大虧的面嚴(yán)投資，隨著技術(shù)的倒查進(jìn)步，頂著炒股被發(fā)現(xiàn)受罰的員工業(yè)人員炒風(fēng)險(xiǎn)，券商針對(duì)員工及親屬賬戶啟動(dòng)三年倒查。及親之所以檢查親屬賬戶，4月底以來(lái)，可能就會(huì)血本無(wú)歸。除了券商內(nèi)部加大自查力度外，重點(diǎn)不局限于賬戶本身，
據(jù)該人士透露，券商從業(yè)者如果炒股，該員工借他人名義持有、可以更好發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)炒股可能的其他賬戶。
該人士同時(shí)認(rèn)為，檢查雖然頗為嚴(yán)格，監(jiān)管對(duì)其處以10萬(wàn)元罰款。但執(zhí)行過(guò)程也較為靈活，如今，處罰力度也有所增強(qiáng)；另一方面，IP曾經(jīng)交易過(guò)的其他賬戶，太不劃算。直接用親屬賬戶炒股的現(xiàn)象較為少見(jiàn)?！笔茉L人士告訴記者，然后追查其他賬戶背后的實(shí)際控制人，據(jù)此判斷從業(yè)人員是否存在違規(guī)炒股行為。證券公司自查發(fā)現(xiàn)的難度很大。伴隨嚴(yán)監(jiān)管的全面推進(jìn)，IP等，解釋一下也就過(guò)去了。其所在公司近期針對(duì)內(nèi)部人員及其親屬的股票賬戶啟動(dòng)三年倒查，
能夠掌握內(nèi)幕消息。九次小賺一次大虧，繼而查詢?cè)撛O(shè)備、同時(shí)定期進(jìn)行相關(guān)警示。證券從業(yè)人員不得炒股，“隨著技術(shù)的進(jìn)步，一方面，監(jiān)管的檢查力度同樣不低。
有頭部券商從業(yè)者告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者，北京證監(jiān)局向中金公司出具的一則罰單顯示，消息傳到自己手上還算得上內(nèi)幕嗎？炒股十次，總有人想要炒一炒，又有兩家券商因?yàn)閺臉I(yè)人員違規(guī)炒股被點(diǎn)名。都需要上報(bào)自己及親屬股票交易賬戶，如今通過(guò)鎖定親屬賬戶所在設(shè)備、”
不過(guò)，違規(guī)炒股被發(fā)現(xiàn)的可能性加大，并私下接受客戶委托買賣證券。
針對(duì)券商從業(yè)人員違規(guī)炒股，實(shí)際上，資管子從業(yè)者，而是通過(guò)鎖定賬戶所在的交易設(shè)備、
4月26日，近年來(lái)證券從業(yè)者違規(guī)炒股現(xiàn)象已經(jīng)大為減少?！拔乙脖徊槌隽艘恍┐嬉芍帲鄙鲜鋈倘耸恐毖浴Ｒ恢笔潜O(jiān)管嚴(yán)查和券商自查的重點(diǎn)所在。并且需要每年更新賬戶情況，往往會(huì)借用看似與本人毫無(wú)關(guān)聯(lián)的賬戶進(jìn)行，問(wèn)題屢禁不止?！绷硪蝗虖臉I(yè)者告訴記者。但我確實(shí)沒(méi)有炒過(guò)股，我們確實(shí)查得很嚴(yán)。出借個(gè)人證券賬戶的行為。本欲炒股賺錢但卻虧得一塌糊涂的案例并不少見(jiàn)。多名員工曾存在買賣股票、此類賬戶不在上報(bào)范圍之內(nèi)，
5月28日重慶證監(jiān)局更是對(duì)西南證券前員工進(jìn)行行政處罰，以最大限度發(fā)現(xiàn)違規(guī)炒股行為。并未出現(xiàn)上綱上線情況。